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责任编辑:孙剑嵩复盘交易所主体责任变迁史: 监管主动权逐步加强21世纪经济报道 谷枫 北京报道一段时间内,交易所就是证监会等监管层的政策执行者。对于交易所而言,主动监管的空间有限。但2016年后,随着证监会主席刘士余上任,其对于交易所的一线监管提出了更多要求。在证监会的一再推动下,近两年也成为了交易所扩大监管职能、提升监管主动性的两年。

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“重开会员大会也是刘士余上任后重视交易所监管的最直接体现,也正是在这次会员大会上,证监会开始一再强调要强化交易所一线监管,扩大交易所监管职能。”一位市场人士认为。在会员大会召开之后,沪深交易所明确了 “以监管会员为中心”的交易行为监管模式。也就是交易所督促会员管好客户,要求会员事前了解客户、事中监控交易、事后报告异常。

交投董事长的话,触及他的底线了。前不久,湖南常德所谓的要抓人的会议纪要出来,他常德的朋友就急了,纷纷担心家乡以后信用破产,沦为第二个东北。有个常德的清华同学,半夜给他打电话,唠叨了好久,中年汉子,为家乡的前途担忧,失魂落魄,像个孩子。这一次,轮到许勤急眼了。

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